Основными функциями саморегулирующихся организаций (СРО) профессиональных участников фондового рынка является утверждение правил и стандартов ведения деятельности, принятие кодекса профессиональной этики и установление требований к профессиональной квалификации работников членов СРО.

Соответствующие нормы содержит новое положение о СРО профессиональных участников фондового рынка, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) от 17 февраля 2009 года №125, зарегистрированное Минюстом 25 мая.

Согласно ему, СРО имеет право осуществлять проверки своих членов на соответствие их деятельности правилам организации, стандартам профессиональной деятельности и кодексу этики, привлекая к таким проверкам специалистов ГКЦБФР.

По результатам этих проверок СРО может приостановить членство профучастника в организации или исключить его.

Помимо того, к функциям СРО отнесены внедрение эффективных механизмов разрешения споров между членами СРО, в частности, через создаваемые третейские суды, а также защита интересов своих членов в судах и органах госвласти и инициирование усовершенствования законодательства.

Положение повторяет норму закона о ценных бумагах и фондовому рынку о том, что по каждому виду деятельности - торговля ценными бумагами, управление активами институциональных инвесторов и депозитарная деятельность (деятельность регистраторов и хранителей) – создается только одна СРО. При этом она должна объединять больше 50% профучастников по этому виду деятельности.

Документ также предполагает делегирование Комиссией части полномочий СРО, для чего последние должны иметь активы в размере минимум 600 тыс. грн.

Как сообщалось, норма закона "О ценных бумагах и фондовом рынке" о единой СРО по каждому профессиональному виду деятельности вступила в силу 12 мая 2009 года. ГКЦБФР уже утвердила три таких СРО: Украинскую ассоциацию инвестиционного бизнеса (УАИБ), Профессиональную ассоциацию регистраторов и депозитариев (ПАРД) и Ассоциацию украинских фондовых торговцев (АУФТ).

Профессиональные участники, состоявшие в других СРО, должны в течение двух месяцев стать членами трех указанных организаций, так как закон обязывает их быть членами СРО.